第一章 總則

第一條 為預防生產(chǎn)經(jīng)營管理中的腐敗，切實做好反商業(yè)賄賂、反腐敗工作，加強集團內(nèi)控，強化制度監(jiān)督與反腐，加強對重點、關(guān)鍵崗位的人員監(jiān)督，確保反腐敗反商業(yè)賄賂長期有效，防止各種違法亂紀等不正當行為的發(fā)生，特制定本制度。

第二條 本制度適用于集團總部及下屬所有全資企業(yè)、控股企業(yè)和分公司（以下統(tǒng)稱：集團）。

第三條 集團一切生產(chǎn)經(jīng)營管理活動或?qū)ν饴?lián)活動，均應嚴格遵守本制度。本條例中的活動包括但不限于與政府部門的接觸、與客戶代表洽談訂單、原材料的采購、工程施工、產(chǎn)品銷售、設備采購和維護等經(jīng)濟活動。

第四條 所有與集團有業(yè)務往來的客戶、供應商、服務商、承包商均在本制度管轄范圍。

第二章 職責

第五條 集團風險管理部為集團反腐敗反商業(yè)賄賂的監(jiān)督管理部門。

第六條 監(jiān)督管理部門的主要職責：

（一）遵照國家有關(guān)政策、法律、法規(guī)及集團規(guī)章制度，開展集團反腐敗、反商業(yè)賄賂工作；

（二）加強重要崗位、重要環(huán)節(jié)工作人員廉潔從業(yè)的管理和監(jiān)督，在源頭上預防、治理，做到標本兼治，制度完善，對重要崗位、重要環(huán)節(jié)工作人員廉潔從業(yè)情況進行真實記錄；

（三）對重要崗位、重要環(huán)節(jié)工作人員全面簽署《反腐敗反商業(yè)賄賂承諾書》，對集團有業(yè)務往來的客戶、供應商、服務商、承包商等合作第三方簽署《反商業(yè)賄賂協(xié)議》，對承諾書執(zhí)行情況進行跟蹤并監(jiān)督檢查。

第三章 規(guī)程

第七條 關(guān)于本制度中腐敗、商業(yè)賄賂行為的解釋：

（一）違反法律規(guī)定，以獲得商業(yè)交易機會或不正當利益為目的，在正常交易之外給予回扣、促銷費、宣傳費、勞務費或報銷各種費用，或以提供境內(nèi)外旅游等各種名義直接或間接給付或接受現(xiàn)金、實物及其他利益的行為；

（二）利用職務便利，將集團財物占為己有，或挪用集團資產(chǎn)供個人或他人使用。

第八條 反腐敗、反商業(yè)賄賂的具體措施：

（一）組織公司高管鄭重宣誓《公司高管廉政誓詞》；重要崗位、重要環(huán)節(jié)工作人員實行預防腐敗、商業(yè)賄賂承諾制，重要崗位、重要環(huán)節(jié)工作人員要與集團簽訂《反腐敗反商業(yè)賄賂承諾書》；

（二）集團有業(yè)務往來的客戶、供應商、服務商、承包商與集團簽訂的合同或遞交的投標書中，必須要求合同簽訂人、標書投標人遵守本制度，簽訂《反商業(yè)賄賂協(xié)議》；

（三）建立治理腐敗、商業(yè)賄賂領(lǐng)導機構(gòu)，長期開展反腐敗、反商業(yè)賄賂工作；

（四）集團風險管理部要經(jīng)常開展調(diào)查研究，掌握腐敗行為、商業(yè)賄賂的特點、規(guī)律，在制度、教育、監(jiān)督等預防方面調(diào)研，提出具體對策和措施，及時解決傾向性、苗頭性的問題；

（五）集團各部門在開展預防腐敗、商業(yè)賄賂中發(fā)現(xiàn)的違紀、違規(guī)的問題，要及時制止、及時處理并向監(jiān)督管理部門通報，涉嫌犯罪的移送司法機關(guān)處理；

（六）集團各部門要加強對重要崗位、重要環(huán)節(jié)工作人員的管理、將執(zhí)行《反腐敗反商業(yè)賄賂承諾書》的情況作為集團考核、考察的重要內(nèi)容以及任免的重要依據(jù)；

（七）對查證屬實的腐敗、商業(yè)賄賂行為，依據(jù)其情節(jié)輕重，依照集團各項規(guī)章制度的規(guī)定予以處罰，情節(jié)嚴重的，解除勞動關(guān)系，給集團造成損失的，依法追償，涉嫌構(gòu)成犯罪的，移交司法機關(guān)處理；

（八）與集團有業(yè)務活動往來的單位及其雇員違反本制度規(guī)定的承諾，取消其供應商、服務商、代理商、經(jīng)銷商以及各種招投標資格，涉嫌構(gòu)成犯罪的，移交司法機關(guān)處理；

（九）查證屬實的舉報、投訴，按集團的各項規(guī)章制度的規(guī)定對舉報投訴人予以一定的物質(zhì)獎勵，同時可作為晉級、加薪的依據(jù)。

第九條 集團所有生產(chǎn)經(jīng)營管理中，禁止下列行為：

（一）違反集團規(guī)定向相關(guān)單位及其有關(guān)人員給予或接受現(xiàn)金、物品或其他饋贈；

（二）以捐贈名義，通過給予財物或其他以獲取交易、提供服務機會、優(yōu)惠條件等等經(jīng)濟利益；

（三）給予或收受違反公平競爭原則的商業(yè)贊助、旅游等活動；

（四）給予或收受會員卡（券）、消費卡（券）、購物卡（券）等各類有價證券；

（五）將房屋、汽車等貴重物品提供給相關(guān)方使用，或接受相關(guān)方提供的房屋、汽車等貴重物品；

（六）給予或收受各種不當干股或紅利；

（七）假借宣傳費、促銷費、廣告費、培訓費、顧問費、咨詢費、技術(shù)服務費、科研費、臨床費等名義給予、收受財物來輸送或獲取利益的；

（八）通過賭博等方式給予、收受財物來輸送或獲取利益的；

（九）利用職務的便利將集團財物占為己有；

（十）利用職務的便利挪用資金自己使用或借貸給他人使用；

（十一）違反國家法律、法規(guī)以及集團各項規(guī)章制度的行為。

第十條 舉報、投訴方式

（一）集團鼓勵各級員工以及有業(yè)務往來的單位向集團檢舉揭發(fā)各類腐敗行為；

（二）在各類舉報的受理、調(diào)查的過程中，集團對檢舉人的姓名、部門、公司名稱等信息嚴格保密，嚴禁泄露給被舉報人或所在單位；對違規(guī)泄露檢舉人信息或?qū)z舉人采取打擊報復的人員，將予以撤職、解除勞動合同，觸犯法律的，移送司法機關(guān)依法處理；

（三）集團風險管理部在接到舉報投訴后，應立即登記備案，按本制度的管理權(quán)限進行調(diào)查，被舉報人屬于集團高層管理人員的，轉(zhuǎn)董事長處理，必要時提交董事會、監(jiān)事會；凡實名舉報的，無論是否立案調(diào)查，集團風險管理部應向舉報人反饋結(jié)果；

（四）舉報投訴電話及郵箱：

 舉報、投訴電話：0755-86252316；0755-26980226

 舉報、投訴郵箱：SAMD@joincare.com

 舉報、投訴地址：廣東省深圳市南山區(qū)朗山路17-2號健康元藥業(yè)集團大廈 風險管理部

第四章 附則

第十一條 本制度經(jīng)公司董事會審議通過之日起生效并實施。

第十二條 本制度未盡事宜以相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程的規(guī)定為準。

第十三條 本制度解釋權(quán)屬于公司董事會。

健康元藥業(yè)集團股份有限公司

二〇二四年八月二十七日